公司治理運作情形

防範內線交易

本公司定期對董事、監察人、經理人及受僱人辦理「防範內線交易管理程序」及相關法令之教育宣導;新任董事、監察人、經理人上任時及新進受僱人報到時,由股務單位提供相關法令之教育宣導。

本年度已於109年11月12日對現任董事、監察人、經理人及受僱人進行「防範內線交易管理作業」及「內部重大資訊處理作業程序」教育宣導,並將課程簡報寄送所有董事、監察人、經理人及受僱人;另課程簡報與影音檔案置於本公司內部系統供受僱人得隨時參閱。

 

設置公司治理專職單位及執行情形

(一)公司治理主管設置及主要職責

本公司於109年5月11日董事會決議通過指定廖麗淑董事長特別助理擔任本公司之公司治理主管,並由董事會議事事務單位協助公司治理主管負責公司治理相關事務,包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料,協助董事、監察人遵循法令,依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等。

(二)109年度業務執行情形如下:

- 辦理董事會及股東會之會議運作相關事項。

- 辦理董監事進修課程規劃與實施。

- 舉辦公司治理相關法令之宣導課程。

- 訂定「董事會績效評估辦法」並將依辦法於次年度第一季結束前完成執行評估提報董事會。

- 依據公司治理之相關法令增訂或修訂本公司治理之內部規章。

(三)109年度公司治理主管進修情形如下:

進修日期

主辦單位

課程名稱

進修時數

109.08.13

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

企業升級與轉型之策略與管理 - 併購與聯盟之選擇

3.0

109.08.19

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

109年度上市公司認識期貨衍生性商品避險交易及操作健全企業永續經營實務研討會

3.0

109.10.14

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會

3.0

109.11.12

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

資訊公開與防範內線交易

3.0

109.12.02

社團法人中華公司治理協會

第十六屆公司治理高峰論壇 - 發揮獨立董事職能 強化董事會價值營造

6.0

 

設置誠信經營推動小組及執行情形

(一)誠信經營推動小組設置及主要職責

本公司於109年10月由董事長核准成立誠信經營推動小組並訂相關作業辦法,除總經理為主任委員外,尚有下列單位事業本部主管為委員及其職掌,且每年至少一次由主任委員向董事會報告運作及執行情形:

- 公司治理單位:負責誠信經營推動之議事運作、確保法令遵循 及規章有效性與教育訓練。

- 人事、法務單位:定期及不定期宣導誠信之重要性及法令遵循與教育訓練。

- 各事業本部主管:配合執行並落實誠信經營及防弊措施,定期受監督及查核。

本公司定期對董事、監察人、經理人及受僱人辦理「誠信經營守則」及相關法令之教育宣導;新任董事、監察人、經理人上任時及新進受僱人報到時,由股務單位提供相關法令之教育宣導。

(二)109 年度運作執行情形

本年度已於 109 年 11 月 12 日對現任董事、監察人、經理人及受僱人進行「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」教育宣導,並將課程簡報寄送所有董事、監察人、經理人及受僱人;另課程簡報與影音檔案置於本公司內部系統供受僱人得隨時參閱。