公司治理運作情形

設置公司治理專職單位及執行情形

(一)公司治理主管設置及主要職責

本公司於 109 年 5 月 11 日董事會決議通過指定廖麗淑董事長特別助理擔任本公司之公司治理主管,並由董事會議事事務單位協助公司治理主管負責公司治理相關事務,包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料,協助董事、監察人遵循法令,依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄等。

(二)110 年度業務執行情形如下:

- 辦理董事會及股東會之會議運作相關事項。

- 辦理董監事進修課程規劃與實施。

- 舉辦公司治理相關法令之宣導課程。

- 辦理 109 年度董事會績效評估,並於 110 年度第一次董事會報告。

- 依據公司治理之相關法令增訂或修訂本公司治理之內部規章。

(三)109 及 110 年度公司治理主管進修情形如下:

進修日期

主辦單位

課程名稱

進修時數

109.08.13

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

企業升級與轉型之策略與管理 - 併購與聯盟之選擇

3.0

109.08.19

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

109年度上市公司認識期貨衍生性商品避險交易及操作健全企業永續經營實務研討會

3.0

109.10.14

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會

3.0

109.11.12

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

資訊公開與防範內線交易

3.0

109.12.02

社團法人中華公司治理協會

第十六屆公司治理高峰論壇 - 發揮獨立董事職能 強化董事會價值營造

6.0

110.08.05

社團法人中華公司治理協會

企業併購策略與規劃

3.0

110.10.28

財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會

110 年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會

3.0

110.11.03

社團法人中華公司治理協會

5G 時代下的變革:產業升級、未來商務應用與後疫情時代的新常態

3.0

 

設置誠信經營推動小組及執行情形

誠信經營推動小組設置及主要職責

本公司於 109 年 10 月由董事長核准成立誠信經營推動小組並訂相關作業辦法,除總經理為主任委員外,尚有下列單位事業本部主管為委員及其職掌,且每年至少一次由主任委員向董事會報告運作及執行情形:

- 公司治理單位:負責誠信經營推動之議事運作、確保法令遵循 及規章有效性與教育訓練。

- 人事、法務單位:定期及不定期宣導誠信之重要性及法令遵循與教育訓練。

- 各事業本部主管:配合執行並落實誠信經營及防弊措施,定期受監督及查核。

本公司定期對董事、監察人、經理人及受僱人辦理「誠信經營守則」及「防範內線交易管理程序」相關法令之教育宣導;新任董事、監察人、經理人上任時及新進受僱人報到時,分別由公司治理單位或法務單位提供相關法令之教育宣導。

110 年度運作執行情形

110 年度已對所有新任員工提供「誠信經營守則」及「防範內線交易管理程序」相關法令之教育宣導,並分別於110 年 8 月 20 日及 110 年 10 月 14 日對全體同仁約 400 人舉辦線上教育訓練,主題為「智慧財產及誠信廉潔教育訓練」及「110 年度公司治理宣導會」,課程內容分別約各 1 小時,內容包含「智慧財產權宣導」、「誠信廉潔宣導」、「誠信經營」、「內部重大訊息」、「防範內線交易」、「公司治理相關程序及辦法」及「內部人專篇」,課程結束後,已將「誠信經營」、「內部重大訊息」、「防範內線交易」、「公司治理相關程序及辦法」、「內部人專篇」相關課程簡報寄送所有董事、經理人及受僱人;另「智慧財產及誠信廉潔教育訓練」及「110 年度公司治理宣導會」課程簡報與影音檔案置於本公司內部系統供受僱人得隨時參閱,新人於報到時亦須接受 2.5 小時線上或實體必修課程。

110 年全面改選董事時亦已寄送董事及獨立董事須知之相關法令宣導,並隨時提供董事及獨立董事等內部人之相關證券法規及注意事項。

誠信經營推動小組分別於 110 年 3 月 15 日及 110 年 9 月 27 日召開會議,除訂定 111 年度計畫外,並報告 110 年度期間執行當年度計畫內容,且將推動誠信經營政策執行情形報告於 110 年 11 月 3 日第 13 屆第 3 次董事會。